世界杯压球

2022-2023年国高网G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段项目重点绩效评价报告（概要）

按照《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发〔2018〕34号)、《中华人民共和国 世界杯压球条例》（国务院令第711号）有关信息公开的规定，现将2022-2023年国高网G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段项目重点绩效评价情况公开如下。

一、基本情况

（一）项目概况

1.项目设立背景

国高网G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段（以下简称“南云高速”）是《国家高速公路网规划（2013年-2030年）》中G5612大理至临沧高速公路的主要组成路段，项目建成后将成为云南省西北部大理、丽江、迪庆等州市连接西南部临沧、普洱、版纳等州市所在地的最便捷通道，对促进交通基础设施发展，提升国家高速公路网服务水平，提升云南省县域高速公路互联互通水平，改善三州市交通条件，推动面向南亚东南亚辐射中心建设，加快区域融入“一带一路”和长江经济带建设，促进区域经济社会发展等都具有重要的意义。

2.项目建设规模

南云高速公路采用“BOT+股权合作+施工总承包”模式运作，项目合作期34年，其中建设期4年，运营期30年。项目新建里程长83.529公里（南涧县境内里程长11.650公里，景东县境内里程长24.472公里，云县境内里程长47.407公里）。项目主线按双向四车道高速公路标准建设，设计速度80公里/小时，路基宽度25.5m，共设置桥梁104座，隧道34座，互通式立交7处，其中：枢纽互通2处、一般互通5处。项目同步建设4条立交连接线，共计27.452公里，其中：小罗闸立交连接线1.2公里，按二级公路标准建设，设计速度60公里/小时，路基宽度12m；沙乐立交连接线12.6公里、漫湾东立交连接线11.852公里、忙怀立交连接线1.8公里，按三级公路标准建设，设计速度40公里/小时，路基宽度8.5m。

3.项目实施情况

南云高速于2022年9月30日获得云县北互通和云县枢纽互通的施工许可申请，该部分先行开工建设；全线正式于2024年3月31日开工建设。项目正式开工前累计完成投资253,191.05万元，工程形象进度为9.16%；截至评价日（2024年5月31日，下同），项目累计完成投资280,637.60万元，工程形象进度完成10.44%，路基工程完成挖方17.8万m³，填方31.9万m³，防护工程2742㎡，挡土墙1338m³；桥梁工程完成桩基69根，圆柱墩20根；涵洞完成5道；隧道工程完成隧道明洞390m，隧道开挖及初期支护12874m。其中：（1）先行开工建设部分①云县北互通工程形象进度为0.7%，正在进行路基挖填工作；②云县枢纽互通工程形象进度为17.19%，已完成桩基60根，主线大桥墩柱43根。（2）控制性工程部分①无量山隧道工程形象进度为20.43%，隧道进尺3077m；②周家村隧道工程形象进度为17.29%，隧道进尺1121m；③丙令河1号隧道工程形象进度为10.95%，隧道进尺782m；④澜沧江特大桥尚未开工建设。

4.项目总投资情况

根据《交通运输部关于G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段初步设计的批复》（交公路函〔2022〕447号）（以下简称《初设批复》），南云高速批复概算总投资为1,841,212.64万元。根据《国高网G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段专项债券实施方案》（以下简称《专债方案》），调整项目总投资为1,928,120.46万元，总投资增加86,907.82万元，其中：建设期利息增加86,332.84万元，专项债券发行费用增加574.98万元,具体情况详见表1。

 

表1：南云高速投资调整表

                                                                                                                                                                单位：万元

序号	费用名称	批复概算投资	《专债方案》 调整后投资
1	建筑安装工程费用	1,436,460.64	1,436,460.64
2	土地使用及拆迁补偿费	145,469.93	145,469.93
3	工程建设其他费	63,738.58	63,738.58
4	预备费	82,283.45	82,283.45
5	建设期利息	113,260.04	199,592.88
5.1	专项债券建设期利息	-	80,557.57
5.2	贷款建设期利息 （含农发基础设施基金建设期利息）	113,260.04	119,035.31
6	债券发行费用	-	574.98
总投资		1,841,212.64	1,928,120.46

项目公司已根据项目实际开工情况重新制定符合目前项目建设进度的年度投资计划，具体情况详见表2。

 

表2：南云高速年度投资计划表

                                                                                                                                                                 单位：万元

费用名称	批复概算 投资	建设期
		第一年	第二年	第三年	第四年
		25.37%	24.49%	23.09%	27.05%
建筑安装 工程费	1,436,460.64	268,054.79	362,498.47	376,839.30	429,068.08
土地征用及拆迁补偿费用	145,469.93	114,416.29	31,053.64	-	-
其他	259,282.07	84,590.05	57,333.24	48,375.55	68,983.23
概算总投资	1,841,212.64	467,061.13	450,885.35	425,214.85	498,051.31

（二）绩效目标设立情况

根据专项债券资金下达文件，项目总体目标为“本项目的建设将完善国家高速公路网，提高路网连通度和可达性，提升公路网运输服务效率”。

绩效指标共13项，其中数量指标3项，质量指标1项，时效指标3项，成本指标1项，经济效益指标1项，社会效益指标1项，生态效益指标1项，可持续影响指标1项，服务对象满意度指标1项。详见附件1-1：项目绩效目标表。

根据中央车购税资金下达文件，同步下达的绩效目标为交发展公司实施多个项目的总体绩效目标，无法剥离南云高速的绩效目标，故本次仅根据专项债券资金同步下达的绩效目标进行评价。

（三）项目组织管理情况

1.相关方职责分工

（1） 世界杯压球（以下简称“ 世界杯压球”）。 世界杯压球作为项目主管部门，负责对项目投资、建设及运营进行监督管理。同时负责审核施工图组织设计、施工许可和竣工验收等，总体协调项目公司完成勘测、设计等工作；负责申报专项债券相关资料，并报省财政厅审核。

（2）云南省财政厅（以下简称“省财政厅”）。省财政厅负责项目建设资金预算安排、资金拨付、资金监管；配合云南省发展和改革委员会（以下简称“省发展改革委”）和 世界杯压球等部门向国家有关部委申报项目并积极争取资金；牵头组织专债项目资金绩效管理工作，督促指导项目主管部门和项目单位各项管理工作。

（3）云南省发展和改革委员会。省发展改革委发挥制定建设规划、熟悉建设项目等方面的作用，按照权限对专债项目前期工作进行审查、审批及申报；审查省级项目建设计划及筹资方案；对项目建设情况进行稽察。

（4）州（市）、县（市、区）政府。负责本行政区域内项目的前期工作、建设征地补偿和移民安置工作；负责建设项目的相关监督和协调工作；负责对本行政区域内建设项目的安全、质量、资金使用进行行政监督。

（5）项目业主和政府方出资代表。云南省交通发展投资有限责任公司作为项目业主和政府方出资代表，授权持有中央车购税资金投资项目形成的收益；负责按照基本建设程序，依法公开招标南云高速的社会投资人，与社会投资人进行股权合作并组建项目公司，以中央车购税资金认缴出资1,000万元，持股比例10%，履行项目公司股东的出资义务，并在授权范围内享有项目公司股东的相应权利；负责项目组织实施；牵头组织第三方机构编制专项债券项目实施方案、项目财务评价报告书和项目法律意见书，合理测算南云高速公路建设项目专项债券资金需求。

（6）社会投资人。云南建设基础设施投资股份有限公司（牵头人）（以下简称“基投公司”）、云南省建设投资控股集团有限公司（以下简称“建投集团公司”）、云南交发公路工程有限公司等12家单位组成联合体作为本项目社会投资人，与项目业主共同组建项目公司，合计认缴出资9,000万元，持股比例90%，履行项目公司股东的出资义务，确保项目建设资金落实到位，并在授权范围内享有项目公司股东的相应权利。具体出资持股情况详见下表8。

 

表8：南云高速项目公司注册资金出资情况表

序号	社会投资人	出资金额（万元）	项目公司持股比例（%）
1	云南建设基础设施投资股份有限公司	8,710	90
2	云南省建设投资控股集团有限公司	100
3	云南建投第六建设有限公司	10
4	云南工程建设总承包股份有限公司	10
5	云南建投第十建设有限公司	10
6	云南建投第十一建设有限公司	10
7	云南建投第十六建设有限公司	10
8	西南交通建设集团股份有限公司	10
9	中国有色金属工业第十四冶金建设公司	10
10	云南省铁路集团有限公司	10
11	云南建投第二水利水电建设有限公司	10
12	云南交发公路工程有限公司	100
13	云南省交通发展投资有限责任公司	1,000	10
合计		10,000	100

（7）项目公司。云南南云高速公路投资开发有限公司负责筹措项目建设、运营、养护所需的项目资金，依法依约建立、健全并执行包括各项管理制度，全面完成项目建设、运营及养护任务；严格执行国家规定的基本建设程序，依法办理项目建设、经营管理中各项报批、备案等手续；对项目的工程质量和财产、人员安全负责；接受 世界杯压球及其他监管部门对建设资金的筹措与使用、招标投标活动、建设施工和运营管理各方面的监督和检查。

2.项目组织管理情况

世界杯压球授权交发展公司履行南云高速项目业主职责，交发展公司采用公开招投标的方式选取南云高速社会投资人，于2022年6月20日与基投公司（12家联合体）签订《G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段BOT+股权合作协议》并组建项目公司，项目公司注册资本10,000万元，交发展公司持股比例10%；社会投资人持股比例90%。根据《股权合作协议》，南云高速公路采用“BOT+股权合作+施工总承包”模式运作，项目合作期34年，其中建设期4年，运营期30年，合作期满后，项目公司按要求将南云高速公路（含土地使用权）、公路附属设施及相关资料无偿移交给 世界杯压球或其指定的接管方，在合作期内，交发展按照实际出资占实际总投资的比例分享收益。

专项债券发行后，交发展公司与社会投资人及项目公司签订《分账管理协议》约定专项债券与市场化融资按项目收入的分账比例为33.80%：66.20%，通车后根据实际情况对分账比例进行调整，确保项目通行费收入及项目其他收入优先用于偿还项目专项债本息。

3.制度建设情况

专项债券资金按照《云南省财政厅关于印发<云南省政府专项债务预算管理办法>的通知》（云财预〔2016〕387号）、《云南省财政厅关于印发<云南省地方政府专项债券项目资金绩效管理办法>的通知》（云财债〔2021〕105号）等制度进行管理；中央车购税资金按照《财政部 交通运输部关于印发<车辆购置税收入补助地方资金管理暂行办法>的通知》（财建〔2021〕50号）及交发展公司制定的《云南省交通发展投资有限责任公司专项资金管理办法》等制度进行管理。

同时，项目公司制定了财务管理制度、进度管理办法、设计变更管理办法、合同管理办法、结算管理办法、安全生产管理制度体系等20项内控管理制度，对项目建设进行制度约束。

二、绩效评价结论

2022-2023年国高网G5612大理至临沧高速公路南涧至云县段项目重点绩效评价得分71.80分，评价等级为“中”。具体得分情况详见下表：

 

绩效评价得分情况表

一级指标	指标分值	评价得分	得分率（%）
决策	15.00	11.80	78.67
过程	35.00	26.00	74.29
产出	30.00	18.00	60.00
效益	20.00	16.00	80.00
合 计	100.00	71.80	71.80

下一步， 世界杯压球将认真落实中央和省关于加强预算绩效管理相关规定，规范项目建设过程管理，压实项目公司和相关单位主体责任，加快项目建设及预算执行进度，提高财政资金使用效益。